50亿证券市场操纵案再出细节!内外勾结,“牛散”变老赖

50亿证券市场操纵案再出细节!内外勾结,“牛散”变老赖
近日,上海市人民检察院披露的一起“牛散”勾结上市公司大股东,利用信息优势操纵证券市场的典型案例引发关注,回溯发现正是当时闹得轰轰烈烈的“顺威股份股东暗通‘牛散团’坐庄操纵证券市场案件”。顺威股份于2012年5月登录中小板,当时控股股东祥得投资和第二大股东顺威国际均受黎东成、麦仁钊、何曙华、杨国添等四位自然人控制,间接持有顺威股份11449.5354万股,合计间接持股比例高达71.56%,为顺威股份斯时的实际控制人。其中麦仁钊为顺威股份当时的董事长兼法定代表人,其他三人为董事。2015年6月,在持股禁售期到期1个月之际,顺威股份第二大股东顺威国际发布公告宣布向自然人文细棠协议转让所持1200万股,向诺安金狮66号资产管理计划转让1600万股,合计占总股本的17.5%,转让总价款为6.58亿元。而诺安金狮66号资产管理计划同样也是由文细棠委托成立。也因此,文细棠顺理成章成为了顺威股份17.5%的股东。第二个月,也就是2015年7月,黎东成、麦仁钊、何曙华、杨国添等四名顺威股份实际控制人同时辞去了董事长、董事等所有职务,为下一步“解套”做准备。2016年4月28日晚间,顺威股份发布公告称,其第一大股东祥顺投资将所持有的25.06%顺威股份的股权转让给西部利得增盈1号资管计划,将另外21.5%的顺威股份转让给自然人蒋九明;与此同时,顺威国际将持有剩余的7.5%顺威股份股权也转让给蒋九明。西部利得增盈1号资管计划以持股25.06%的比例成为了继蒋九明之后的二股东,而该资管计划背后的受益人为黄国海,代持人为其妻子文菁华。蒋九明、黄国海、文细棠的接盘,顺威股份配合着的“定增”、高送转分红方案,成功为三人分别“非法获利14.9亿余元、15.5亿余元、20.6亿余元(均含浮盈)”,而“何某某、麦某某等人以协议转让方式高位套现共38.46亿余元,何某某、麦某某分别非法获利1.85亿余元。”在今年8月,西部利得增盈1号资管计划所持的顺威股份被出售转让,正是由于在黄国海操纵证券市场案件中,上海一中院在审理过程中确认了西部利得增盈1号资管计划和诺安金狮66号资管计划与黄国海、文细棠的关联关系,认为两资管计划中黄国海、文细棠的实际出资均系违法所得或供犯罪所用的本人财物,应予强制执行。一中院裁定追缴西部利得增盈1号资产管理计划在财信证券股份有限公司账户中三分之一市值资产。然而在顺威股份过往财报中一直表示利得增盈1号资管计划与蒋九明不存在关联关系,文细棠与利得增盈1号资管计划的关联关系不明确。也就是说,顺威股份在信披上必然存在问题。至于攒局的究竟是谁,根据上海市人民检察院的相关通报称,该案“最初由S公司的实际控股人何某某、麦某某同自然人黄某某、文某某商定后,再由黄某某、文某某及黄某某推荐的蒋某某联合以不低于人民币38亿元的总价分步溢价收购。”2017年7月、文细棠、黄国海、何曙华、麦仁钊因涉嫌操纵证券、期货市场罪,被上海公安刑拘。2017年11月1日,上海市人民检察院第一分院受理上海市公安局移送审查起诉的黄国海、文细棠、蒋九明、何曙华、麦仁钊操纵证券、期货市场一案,上海市公安局对顺威股份持股5%以上股东文细棠执行了逮捕并羁押。2018年1月,蒋九明向顺威股份确认称其本人未被采取拘留或逮捕的刑事强制措施,然而事实上其后不久即被逮捕。2018年5月,上海市人民检察院第一分院以被告人黄某某等5人涉嫌操纵证券市场罪提起公诉。2018年12月,上海市第一中级人民法院对5名被告人分别判处有期徒刑八年至有期徒刑二年不等,并处罚金人民币5亿元至1000万元不等。被告人上诉后,上海市高级人民法院于2020年8月裁定驳回上诉,维持原判。在上海人民检察院披露的案情中并未披露上述内容,不过检索发现,在2021年12月21日,中国审计署公布了中信集团原党委委员、执行董事赵景文涉嫌利用职务便利为他人谋利并收受钱款问题等32起违纪违法案件查处情况,其中就包括文细棠、蒋九明操纵证券市场案件。“审计发现,2015年至2016年,文细棠、蒋九明等人涉嫌操纵上市公司股价非法牟利。2016年11月,审计署将此问题线索移送证监会、公安部调查。2020年8月,文细棠、蒋九明以操纵证券市场罪分别被判处有期徒刑6年并处罚金2亿元、有期徒刑4年并处罚金1亿元。”2021年8月,文细棠持有的顺威股份全部8.46%股权,被公开司法拍卖,由国资广州开发区智造产业投资接盘。此前,因超比例持有中国软件股票的违法行为,北京证监局在2018年3月7日宣布,责令文细棠改正,对文细棠未依法披露增持行为和限制转让期内的违规增持行为给予警告。此外,对文细棠未依法披露增持行为处以35万元罚款,限制转让期内的违规增持行为处以250万元罚款,合计罚款285万元。同时,对文细棠的短线交易行为给予警告。在2018年6月,文细棠荣登首批限制乘坐火车、飞机的严重失信人名单。2021年10月,西部利得增盈1号持有的8%股权,以协议转让的方式由广州开发区智造产业投资接手。因文细棠犯操纵证券市场罪一案,上海一中院裁定追缴文细棠通过诺安金狮66号资管计划持有的的三分之一顺威股份股票,约占上市公司总股本1.68%。这部分持股于2021年11月以协助司法执行方式转让给广州开发区智造产业投资。截至2021年12月,顺威股份控股股东变为广州开发区智造产业投资,持股26.92%,蒋九明持股15.19%,西部利得增盈1号资管计划持股8.71%,其余未有持股5%以上股东。2021年12月,蒋九明持有的6.25%顺威股份股权被司法拍卖,但最终流拍。【1】广东顺威精密塑料股份有限公司关于第一大股东协议转让公司部分股份暨第一大股东拟发生变更的提示性公告,2021-033【2】揭秘震惊A股获利50亿的“内鬼”勾结操控股价案始末:顺威股份原董事长暗通“牛散团”坐庄,纪沐阳,叩叩财讯【3】审计署公布24起移送违纪违法问题线索查处情况,中国新闻网【4】因涉嫌操纵证券市场罪,顺威股份股东被判刑4年罚款1亿,新京报【5】31名首批公示资本市场老赖起底:从贾跃亭姐弟到牛散文细棠,澎湃新闻全文到此为止,如果喜欢,请点下“在看”或者分享到朋友圈。